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  为落实监管部门和总行党委关于案防工作的要求,促进海南农商银行安全稳健运行和高质量发展,近日,海南农商银行组织召开2024年上半年案防合规暨案件警示大会。总行党委委员、副行长吴敏,总行各部门负责人,总行合规部门全体员工,各市县行社董(理)事长、行长(主任)、分管案防工作领导及相关人员共1600余人参加会议。

海南农商银行召开2024年上半年案防合规暨案件警示大会

  会上,吴敏围绕案防工作形势、案防工作存在的问题以及案防工作要求作部署安排,相关行社对近期案防工作进行剖析发言,总行内控合规部对近期案防情况进行通报并对案防重要制度、方案进行培训。

  就下一步如何扎实推进案防合规工作,会议提出六点要求:

  一是全面压实案防责任。各部门、各行社要落实新发展理念,坚决扭转粗放式的发展模式,将案防合规与业务经营管理齐抓共管。各行社党委班子定期研究本单位案防工作,层层落实案防职责,尤其是要紧抓支行行长(网点主任)这个案防“关键点”。

  二是进一步完善案防联动机制。各部门之间要加强信息互通,转变各自为战的局面,业务部门将案防工作中遇到的难、堵点及时与合规部门交流,合规部门主动加强与业务部门在监督检查方面的联动,强化合规前置介入,从而提高内控合规管理水平。

  三是进一步完善案防考核体系。合规部要会同财务、人力部门进一步完善对总行及各分支机构部门的案防考核,避免考核存在“真空区”,同时强化对基层行社考核机制的监督指导,对于偏重业务营销考核,轻视案防合规考核的责令调整。

  四是强化信贷领域的案件风险排查。总行各信贷业务管理部门要通过产品流程设计、业务流程优化、系统配置完善、客户经理队伍建设等方面细化案防措施,并强化风险排查,各行社也要扎实落实各项案防举措,做好日常监测。

  五是切实加强员工异常行为管理。完善并用好诚信举报制度。合规部门要指导行社和部门开展异常行为排查,通过多种工具、手段提高员工异常行为排查质效,做到早预警、早发现、早处置。

  六是做好合规宣教。坚持做好案防合规培训,创新合规宣教方式,提升案防合规培训质效,不断增强全员案防合规意识,筑牢案件防控的思想防线。(王昕)

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